心系投資者，攜手共行動(dòng)——新證券法50問(wèn)

1、新《證券法》對于證券公司向投資者銷(xiāo)售證券、提供服務(wù)有何規定？

證券公司應當按照規定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說(shuō)明證券、服務(wù)的重要內容，充分揭示投資風(fēng)險；銷(xiāo)售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。

2、如何區分普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者？

根據財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者。專(zhuān)業(yè)投資者的標準由國務(wù)院證券監督管理機構規定。

3、哪些主體可作為上市公司股東權利代為行使征集人？

上市公司董事會(huì )、獨立董事、持有百分之一以上有表決權股份的股東或者依照法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構的規定設立的投資者保護機構。

4、新《證券法》對于先行賠付有何規定？

發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償。

5、新《證券法》對于投資者保護機構持股行權的派生訴訟有何規定？

投資者保護機構持股行權時(shí)，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規定的限制。

6、新《證券法》如何探索建立中國特色證券集體訴訟制度？

投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為訴訟代表人，按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。

7、新《證券法》對于證券公司業(yè)務(wù)有何規定？

證券公司應當依法審慎經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責，誠實(shí)守信。證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當與其治理結構、內部控制、合規管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標、從業(yè)人員構成等情況相適應，符合審慎監管和保護投資者合法權益的要求。

8、新《證券法》如何落實(shí)“放管服”要求取消相關(guān)行政許可？

包括取消證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核準；調整會(huì )計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構從事證券業(yè)務(wù)的監管方式，將資格審批改為備案等。

9、新《證券法》如何壓實(shí)中介機構市場(chǎng)“看門(mén)人”法律職責？

規定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷(xiāo)的證券公司及其直接責任人員未履行職責時(shí)對受害投資者所應承擔的過(guò)錯推定、連帶賠償責任等。

10、新《證券法》如何顯著(zhù)提高證券違法違規成本？

新《證券法》大幅提高對證券違法行為的處罰力度。如對于欺詐發(fā)行行為，從原來(lái)最高可處募集資金百分之五的罰款，提高至募集資金的一倍；對于上市公司信息披露違法行為，從原來(lái)最高可處以六十萬(wàn)元罰款，提高至一千萬(wàn)元等。

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